人民网北京1月23日电 (吕骞)深交所23日发文称,2017年,深交所全方位加强一线监管,切实扛起一线监管职责。
“从实践结果看,深交所全年一线监管取得较好成效,异常交易频发、高发势头得到遏制,市场严重投机炒作有所降温,价值投资氛围逐步浓厚,对市场参与各方的规范引导作用逐步显现,市场运行总体保持平稳有序的良好态势。”文中称。
在交易监管方面,深交所全年累计采取2282次自律监管措施,是前一年的1.72倍,对抑制二级市场股票炒作、打击证券违法违规行为、保护投资者合法权益产生积极效果。
在概念股及退市股票交易监管方面,深交所重点监控涉嫌炒作的雄安新区、次新股、高送转概念股交易情况,对存在异常交易行为的账户采取152次监管措施。
深交所还加强并完善异动线索上报与协查工作。2017年,深交所不断优化异动线索发现、上报、协查机制,累计向证监会上报异动线索210余起,创近几年来新高。
在上市公司监管方面,深交所全年共向上市公司及其相关方发出监管问询函件3618份,内容涉及上市公司信息披露、并购重组、对外投资、规范运作等方面,发函数量较去年大幅增加。
事后违法违规处罚上,深交所加大上市公司违法违规行为打击力度。2017年,深交所持续强化对违法违规公司及相关主体的处理,坚持依法全面从严监管,提升上市公司质量,夯实市场平稳运行的微观基础。深交所全年累计发出关注函400份,监管函398份,对上市公司及相关责任人给予公开谴责143次、通报批评343次。
“用好大数据、人工智能等新技术,不断提高科技监管能力,是交易所一线监管面临的重要课题,也是新形势下做好一线监管工作的必然选择。”文章表示,深交所2017年全方位提升科技监管、智能监管水平。
2018年,深交所一线监管工作将继续深入贯彻落实党的十九大、中央经济工作会议和全国金融工作会议精神,按照证监会党委统一部署,全面加强党的领导和党的建设,持续深化依法全面从严监管,抓重点、补短板、强弱项,进一步强化监管能力建设,扎实做好风险防控工作,把防范化解重大风险作为首要核心任务,牢牢守住不发生系统性金融风险底线,确保资本市场持续稳定健康发展。